10 аспектів встановлення антиконкурентних узгоджених дій

Ганна Довгая
2106
29 Січня 2021
10 аспектів встановлення антиконкурентних узгоджених дій
2106
29 Січня 2021

Рано чи пізно кожен сідає за банкетний стіл наслідків своїх вчинків.
Роберт Льюїс Стівенсон

На основі рішення тимчасової адміністративної колегії Антимонопольного комітету України від 27 липня 2020 року № 5-р розглянемо 10 аспектів, на які зважає АМКУ при встановленні порушень законодавства про захист економічної конкуренції та, відповідно, накладенні чималих штрафів.

ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» і ПрАТ «Укренергомонтаж» (відповідачі) подали тендерні пропозиції для участі в торгах за такими оголошеннями:

  1. UA-2017-04-06-000685-c (процедура закупівлі-1);
  2. UA-2017-05-03-000021-c (процедура закупівлі-2);
  3. UA-2017-06-01-001779-b (процедура закупівлі-3);
  4. UA-2018-04-03-000987-c (процедура закупівлі-4).

За результатами розгляду справи № 94/60/102-рп/к.19 дії ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» і ПрАТ «Укренергомонтаж» визнано як порушення пункту 1 статті 50 та пункту 4 частини 2 статті 6 Закону України «Про захист економічної конкуренції», а саме:

  • спотворення результатів торгів, аукціонів, конкурсів, тендерів;
  • антиконкурентні узгоджені дії.

На порушників накладено штрафи:

  1. на ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» — у розмірі 55 121 734,00 грн;
  2. на ПрАТ «Укренергомонтаж» — у розмірі 61 529 001,00 грн.

Аспект 1. Пов’язаність відповідачів

Відповідачі пов’язані з Українською державною будівельною корпорацією «УКРБУД», ідентифікаційний код юридичної особи 00026867 (далі — УДБК «УКРБУД», Корпорація), та іншими суб’єктами господарювання, які є її членами.

Відповідно до Переліку (лист від 20.02.2019 № 05/01-16) ТОВ «БК «Укрбудмонтаж» є членом УДБК «УКРБУД» згідно з договором про членство, відносини та співпрацю з Корпорацією від 27.07.2010 № 427.

Згідно з інформацією, яка міститься в ЄДР (витяг від 12.05.2020 № 1006625821), на 06.04.2017 (дата оголошення процедури закупівлі-1) керівником (президентом) Корпорації був ОСОБА-1, підписанти — ОСОБА-1 та ОСОБА-2.

Відповідно до листа Центрального відділу державної реєстрації актів цивільного стану Управління державної реєстрації Центрального міжрегіонального управління Міністерства юстиції (м. Київ) від 20.05.2020 № 14687/5.1-44, за відомостями Державного реєстру актів цивільного стану громадян по місту Києву, виявлено актовий запис № 927 про шлюб між ОСОБА-1 та ОСОБА-3, складений 26.11.2005 Дарницьким районним у місті Києві відділом державної реєстрації актів цивільного стану Центрального міжрегіонального управління Міністерства юстиції (м. Київ). Отже, ОСОБА-1 та ОСОБА-3 пов’язані родинними відносинами.

ОСОБА-3 отримувала дохід у вигляді заробітної плати, отриманої за основним місцем роботи із джерелом доходу: товариство з обмеженою відповідальністю «Укрбуд Девелопмент», ідентифікаційний код юридичної особи 32920218 (далі — ТОВ «УБД»), яке є членом Корпорації відповідно до договору про членство, відносини та співпрацю з Корпорацією від 25.03.2013 № 433.

Отже, засновником (учасником) ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» є особа, яка пов’язана родинними зв’язками з президентом Корпорації та трудовими відносинами з ТОВ «УБД», яке є власником знака для товарів і послуг, що використовується в господарській діяльності ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“», та разом із яким ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» є членами Корпорації. Наведені обставини свідчать про пов’язаність та спільні інтереси зазначених суб’єктів господарювання.

Відповідно до витягу з ЄДР від 23.04.2020 станом на 06.04.2017 (дата оголошення процедури закупівлі-1) органом управління ПрАТ «Укренергомонтаж» є наглядова рада, керівником — ОСОБА-5.

ОСОБА-5 у період проведення торгів, зокрема, був керівником (з 28.02.2014 по 07.02.2018, у тому числі під час проведення процедури закупівлі-1, процедури закупівлі-2 та процедури закупівлі-3) та кінцевим бенефіціарним власником (контролером) (з 12.07.2017 по 09.02.2018) товариства з обмеженою відповідальністю «Спецбуд-Плюс», ідентифікаційний код юридичної особи 36590344 (далі — ТОВ «Спецбуд-Плюс»).ТОВ «Спецбуд-Плюс» є членом Корпорації відповідно до договору про членство, відносини та співпрацю з Корпорацією від 14.07.2013 № 435.

Отже, ПрАТ «Укренергомонтаж» у період проведення процедури закупівлі-1, процедури закупівлі-2 та процедури закупівлі-3 було пов’язане з ТОВ «Спецбуд-Плюс», яке є членом Корпорації через ОСОБА-5, що свідчить про пов’язаність та спільні інтереси зазначених суб’єктів господарювання. Окрім того, голова наглядової / спостережної ради ПрАТ «Укренергомонтаж» протягом 2017 — першої половини 2018 року одночасно займав керівні посади у ПрАТ «Укренергомонтаж» і ТОВ «УБД».

Схема взаємозв’язків між відповідачами та іншими суб’єктами господарювання наведена на рис.1

Рис.1

Аспект 2. Спільне фактичне місцезнаходження

За результатом аналізу інформації, розміщеної на вебсайтах ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» (знаходиться за посиланням) та ПрАТ «Укренергомонтаж» (знаходиться за посиланням), встановлено, що відповідачі фактично знаходяться за однією і тією самою адресою.

Відповідачі в період проведення торгів знаходились за однією адресою, зокрема з пов’язаними суб’єктами господарювання, які є членами Корпорації, та використовували приміщення, які передані Корпорації для розміщення робочого апарату, а також об’єднань, організацій та підприємств, що свідчить про наявність умов для обміну інформацією під час підготовки та участі у процедурах закупівель.

Аспект 3. Використання засобів зв’язку

ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» та ПрАТ «Укренергомонтаж» у своїй господарській діяльності та під час участі в торгах використовували послідовні номери телефонів, що належать ТОВ «Спецбуд-Плюс», яке пов’язане з ПрАТ «Укренергомонтаж», є членом Корпорації і фактично знаходиться з відповідачами за однією адресою, на підставі усної домовленості та безоплатно.

Аспект 4. Подання тендерних пропозицій та вхід в аукціон з однакової ІР-адреси

Відповідачі подавали свої тендерні пропозиції в процедурі закупівлі-1, процедурі закупівлі-2, процедурі закупівлі-3 та ПрАТ «Укренергомонтаж» у процедурі закупівлі-4, а також здійснювали вхід в електронний аукціон у процедурі закупівлі-1, процедурі закупівлі-3 та ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» у процедурі закупівлі-4 з однакової ІР-адреси: 217.66.96.6, яку спільно використовують відповідачі в господарській діяльності за однією адресою їх фактичного місцезнаходження.

Аспект 5. Однакові контактні особи на майданчику

Під час участі у процедурі закупівлі-1 та процедурі закупівлі-2 Відповідачі мали спільну контактну відповідальну особу учасника на майданчику, яка працювала та отримувала заробітну плату в ТОВ «УБД»; під час участі у процедурі закупівлі-3 та процедурі закупівлі-4 для входу в особисті кабінети учасників ПрАТ «Укренергомонтаж» і ТОВ «БК «Укрбудмонтаж» використовували електронні поштові скриньки з наведеними вище спільними особливостями.

Аспект 6. Контроль рахунків

Комп’ютери, які використовували відповідачі під час керування рахунками в банках протягом 2017–2018 років, зокрема під час проведення торгів, входять до однієї мережі (домену) з іменем «UB-D». Посадові особи ПрАТ «Укренергомонтаж» мали доступ до рахунків ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» та здійснювали контроль за рухом коштів по них.

Аспект 7. Пов’язаність господарськими відносинами

ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» листом № 60-01/3072 та ПрАТ «Укренергомонтаж» листом № 60-01/3275 повідомили, що в період проведення торгів між ними існували господарські відносини.

Аспект 8. Залучення до виконання договорів, укладених за результатами проведення торгів

Протягом 2017–2018 років ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» неодноразово залучало ПрАТ «Укренергомонтаж» до виконання підрядів по будівельних роботах на об’єктах Чорнобильської АЕС, які були предметом процедури закупівлі-2 та процедури закупівлі-3, де ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» отримало перемогу за спільної участі з ПрАТ «Укренергомонтаж.

Аспект 9. Наявність фінансової допомоги між відповідачами й ТОВ «УБД»

Відносини між відповідачами та ТОВ «УБД» стосувались надання позики поворотної фінансової допомоги, що свідчить про фінансову підтримку ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» і ПрАТ «Укренергомонтаж» у господарській діяльності.

Аспект 10. Наявність спільних працівників

За результатом проведення порівняльного аналізу інформації, наданої Головним управлінням Пенсійного фонду України в м. Києві листом від 01.08.2019 № 172529/06, встановлено, що в період проведення торгів з ТОВ «БК ”Укрбудмонтаж“» та ПрАТ «Укренергомонтаж» одночасно перебували в трудових відносинах одні й ті самі фізичні особи. Ба більше, відбувався перехід працівників між відповідачами.

Окрім вищезазначеного, Колегією було зафіксовано схожість в оформленні документів, синхронність дій Відповідачів у часі та виявлена комунікація між відповідачами в період участі в торгах.

Висновки

Родинні й ділові відносини, одна адреса та послідовні номери телефонів, спільна господарська і договірна діяльність, трудові відносини одних і тих самих фізосіб на підприємствах — це саме те, що може стати причиною визнання антиконкурентних узгоджених дій та, звичайно, чималих штрафів. Відповідно до частини 2 статті 52 Закону за порушення, передбачене пунктом 1 статті 50 Закону України «Про захист економічної конкуренції», накладається штраф у розмірі до десяти відсотків від доходу (виручки) суб’єкта господарювання від реалізації продукції (товарів, робіт, послуг) за останній звітний рік, що передував року, у якому накладається штраф. У разі наявності незаконно одержаного прибутку, який перевищує десять відсотків від зазначеного доходу (виручки), штраф накладається у розмірі, що не перевищує потрійного розміру незаконно одержаного прибутку. Розмір незаконно одержаного прибутку може бути обчислено оціночним шляхом.

При цьому варто зауважити, наскільки велика здійснена робота в частині залучення різних гілок виконавчої влади з метою отримання довідок / інформації.

Конкурентні процедури

Публікації, що стосуються будь-яких питань придбання товарів, робіт та послуг за процедурами публічних закупівель